自主理論：拉美自主道路的思想源泉
袁文坤
2025年05月21日 09:01
中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)自主理論作為拉丁美洲（以下簡(jiǎn)稱“拉美”）本土的國(guó)際關(guān)系理論，歷經(jīng)半個(gè)世紀(jì)的演變，始終圍繞“如何擺脫依附、實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展”這一核心關(guān)切展開。從對(duì)抗霸權(quán)的激進(jìn)主張，到融入全球化的多元策略，其變遷折射出拉美對(duì)自主與發(fā)展的不懈追求。在大國(guó)博弈加劇、“全球南方”崛起的當(dāng)下，該理論不僅為拉美的自主實(shí)踐提供理論解釋，也為“全球南方”國(guó)家探索自主道路貢獻(xiàn)了思想資源。
從依附到自主的理論突破
拉美國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)自主理論的探索和討論始于20世紀(jì)70年代，而實(shí)現(xiàn)自主則是拉美國(guó)家在19世紀(jì)相繼獨(dú)立以來一直追求的目標(biāo)。之所以在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)自主思潮，其背后有深刻的時(shí)代背景和思想淵源。
首先，第三世界發(fā)展壯大是自主理論興起的時(shí)代背景。隨著國(guó)際力量對(duì)比的變化，拉美國(guó)家的對(duì)外政策和實(shí)踐在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)較大調(diào)整，這基于以下三方面的戰(zhàn)略判斷。其一，國(guó)際格局出現(xiàn)多極化趨勢(shì)，在美國(guó)和蘇聯(lián)兩極格局下，包括西歐、中國(guó)和日本在內(nèi)的新的力量中心開始崛起并限制了美國(guó)的影響力。其二，由于卷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)對(duì)西半球的國(guó)際事務(wù)關(guān)注受到限制，為拉美國(guó)家行使獨(dú)立自主權(quán)營(yíng)造了空間。其三，亞非拉國(guó)家在聯(lián)合國(guó)及其他國(guó)際事務(wù)中開始顯示其力量，為第三世界國(guó)家反對(duì)依附、爭(zhēng)取共同發(fā)展提供了可能。這一時(shí)期拉美國(guó)家對(duì)外關(guān)系的特點(diǎn)表現(xiàn)為，一方面，聯(lián)合自強(qiáng)的趨勢(shì)得到加強(qiáng)；另一方面，開始尋求對(duì)外關(guān)系多元化。
在這一時(shí)代背景下，拉美國(guó)際關(guān)系研究開始密切關(guān)注和探尋通過自主道路實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的可能性以及制約條件，由此形成了以“自主”概念為研究核心的學(xué)術(shù)共同體。
其次，發(fā)展主義和依附論是自主理論興起的思想淵源。這兩大拉美本土理論基于對(duì)西方現(xiàn)代化理論的反思，并運(yùn)用體系論的觀點(diǎn)來考察和分析拉美與世界的關(guān)系，以解釋拉美欠發(fā)達(dá)的深層次原因。其中，發(fā)展主義為自主理論主要貢獻(xiàn)了結(jié)構(gòu)主義分析框架。
依附論則是自主理論的直接思想來源。20世紀(jì)60年代的依附論沿用“中心—外圍”結(jié)構(gòu)為分析框架，提出在以資本主義體系為中心的世界體系中，“中心—外圍”結(jié)構(gòu)決定了發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的區(qū)分。拉美的欠發(fā)達(dá)是依附性資本主義的直接后果。依附是自主理論的邏輯起點(diǎn)，自主理論在部分繼承依附論觀點(diǎn)的同時(shí)，批判了其中的對(duì)抗性。
從對(duì)抗到多元的范式演進(jìn)
自主理論的發(fā)展歷程主要經(jīng)歷了20世紀(jì)70年代至80年代初的發(fā)展與活躍，20世紀(jì)80年代中期到20世紀(jì)末的沉寂，以及21世紀(jì)初的多元化發(fā)展三個(gè)階段。
第一階段：發(fā)展與活躍期。巴西學(xué)者雅瓜里貝的“外圍自主”和阿根廷學(xué)者普伊格的“非正統(tǒng)性自主”是重要代表。雅瓜里貝基于“中心—外圍”框架，將國(guó)際體系細(xì)分為四個(gè)等級(jí)層次，即全面支配性國(guó)家、地區(qū)支配性國(guó)家、自主性國(guó)家和依附性國(guó)家。作為依附性國(guó)家，雅瓜里貝認(rèn)為，拉美未來發(fā)展有三條道路：繼續(xù)依附、革命，或者自主發(fā)展。他提出，鑒于拉美國(guó)家面臨的國(guó)內(nèi)和國(guó)際條件，可以選擇外圍自主戰(zhàn)略，即“發(fā)展和一體化的自主模式”。
普伊格在20世紀(jì)80年代初提出的“非正統(tǒng)性自主”，進(jìn)一步發(fā)展了自主理論。他反對(duì)將依附視為資本主義體系引發(fā)的不對(duì)稱的自然結(jié)果。普伊格認(rèn)為，外圍國(guó)家在依附和自主之間擁有四種外交策略選項(xiàng)：類殖民性依附、國(guó)家性依附、非正統(tǒng)性自主和脫鉤性自主。其中，拉美國(guó)家的自主，例如庇隆主義主張的“第三條道路”，屬于非正統(tǒng)性自主。他認(rèn)為，外圍國(guó)家可以通過聯(lián)合自強(qiáng)，以集體方式參與對(duì)不合理規(guī)則的改變，對(duì)中心國(guó)家形成一定制約，從而為本國(guó)利益服務(wù)，并最終擺脫依附地位。普伊格的自主性理論在兩個(gè)方面有重大突破。一是分析對(duì)外政策時(shí)的“去意識(shí)形態(tài)化”；二是理性看待外圍國(guó)家依附性的頑疾，不主張激進(jìn)革命，屬于溫和派自主。
第二階段：沉寂期。20世紀(jì)80年代，拉美國(guó)家普遍陷入債務(wù)危機(jī)、地區(qū)一體化進(jìn)程受挫，自主理論開始進(jìn)入沉寂時(shí)期。尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國(guó)成為世界上唯一的超級(jí)大國(guó)，拉美國(guó)家在美國(guó)的全球戰(zhàn)略中地位大大降低。國(guó)際格局這一根本性轉(zhuǎn)變，使得外圍國(guó)家如何在單極世界里獲得發(fā)展，成為拉美自主學(xué)派亟須解決的問題。
阿根廷學(xué)者卡洛斯·埃斯庫德創(chuàng)建“外圍現(xiàn)實(shí)主義”的同時(shí)，主張對(duì)自主進(jìn)行再定義，為此提出了“投資式自主”概念。埃斯庫德學(xué)說有三個(gè)假設(shè)，一是同樣認(rèn)為大國(guó)和弱國(guó)之間是分等級(jí)的；二是外圍國(guó)家的國(guó)際關(guān)系應(yīng)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民眾福利為導(dǎo)向；三是外圍國(guó)家應(yīng)該接受國(guó)際關(guān)系中的等級(jí)制，務(wù)實(shí)地看待自身缺乏絕對(duì)自主的現(xiàn)實(shí)。
基于此，對(duì)于外圍國(guó)家來說，自主不應(yīng)成為外交政策的目的，而是用以交換更大收益的手段，從而獲得更高的成本—收益比，這就是“投資式自主”。埃斯庫德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都有兩種利用自主的方式，即消費(fèi)式自主和投資式自主。外圍國(guó)家應(yīng)該投資自主，謹(jǐn)慎實(shí)施外交政策，限制與大國(guó)在經(jīng)濟(jì)方面的對(duì)抗，減少成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而增加國(guó)家權(quán)利和民眾福利。
盡管埃斯庫德對(duì)投資式自主的闡釋引起拉美學(xué)界的諸多異議，但外圍現(xiàn)實(shí)主義仍被視為是對(duì)自主理論辯論的一種延續(xù)。
第三階段：多元化發(fā)展期。后冷戰(zhàn)時(shí)期，全球化進(jìn)入快速發(fā)展階段，拉美民主化和區(qū)域一體化進(jìn)程極大改變了拉美國(guó)家的國(guó)際條件。在新的時(shí)代背景下，拉美自主理論開始復(fù)蘇，并呈現(xiàn)多元化特征。關(guān)聯(lián)性自主、參與式自主、融入式自主、多元式自主、區(qū)域性自主等觀點(diǎn)相繼被提出，不斷豐富著自主理論。其中，阿根廷學(xué)者羅伯托·羅素和胡安·加夫列爾·托卡特廉所提出的“關(guān)系式自主”概念頗具代表性。他們認(rèn)為，全球化所帶來的多極世界是中性的，外圍國(guó)家應(yīng)該充分利用國(guó)家間的相互依賴關(guān)系，織成一張巨大的關(guān)系網(wǎng)，互相牽制、互相利用，以獲得更大的自主空間。關(guān)系式自主認(rèn)為，自主存在于多元化合作和積極融入國(guó)際社會(huì)。因此，需積極倡導(dǎo)聯(lián)合自強(qiáng)的對(duì)外政策。
自主理論的新挑戰(zhàn)與新思索
面對(duì)國(guó)際秩序的深刻調(diào)整，自主理論的發(fā)展正面臨新的范式轉(zhuǎn)變，并呈現(xiàn)新的變化趨勢(shì)。
一是積極探索新的理論解釋。智利前駐華大使賀喬治提出“積極不結(jié)盟”觀點(diǎn)，認(rèn)為在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)烈度上升的背景下，拉美國(guó)家應(yīng)推行對(duì)沖策略，以自身利益為重，對(duì)外推行自主外交。二是積極探索拉美自主發(fā)展的新道路。其中，中國(guó)式現(xiàn)代化在拉美的傳播力不斷提升。正如一位學(xué)者所言，中國(guó)崛起為拉美提供了“不依賴于軍事擴(kuò)張的自主發(fā)展范例”。未來，中拉合作或?yàn)樽灾骼碚撟⑷胄聞?dòng)能，中國(guó)提出的構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念與拉美自主訴求形成共鳴。若拉美能有效協(xié)調(diào)內(nèi)部差異、強(qiáng)化區(qū)域機(jī)制，并善用多元國(guó)際伙伴關(guān)系，自主理論或?qū)⒁I(lǐng)該地區(qū)走向真正的自主，走向真正的“拉丁美洲人的拉丁美洲”。